基金动态重点解析 皓元医药: 上海皓元医药股份有限公司对于不调治可篡改公司债券“皓元转债”转股价钱的公告
- 发布日期：2025-03-12 07:39 点击次数：194
证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-005
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司对于不调治可篡改公司
债券“皓元转债”转股价钱的公告
本公司董事会及合座董事保证本公告本色不存在职何差错纪录、误导性陈
述大略紧要遗漏，并对其本色的的确性、准确性和竣工性照章承担法律连累。
伏击本色请示：
? “皓元转债”调治前转股价钱：40.73 元/股
? “皓元转债”调治后转股价钱：40.73 元/股
? 因 2022 年阻挡性股票激发野心初度授予部分第二个包摄期以及预留部
分第一个包摄期包摄的股票总额占公司总股本的比例较小，经缠绵，本
次包摄完成后，“皓元转债”转股价钱不变。
经中国证券监督处置委员会《对于本旨上海皓元医药股份有限公司向不特定
对象刊行可篡改公司债券注册的批复》（证监许可20241289 号）本旨，上海皓
元医药股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象刊行 82,235.00 万元的
可篡改公司债券，期限 6 年，每张面值为东谈主民币 100 元，刊行数目为 822,350 手
（8,223,500 张），于 2024 年 12 月 19 日在上海证券往复所挂牌往复，债券简称
“皓元转债”，债券代码“118051”。开动转股价钱为东谈主民币 40.73 元/股，转股
时间为 2025 年 6 月 4 日至 2030 年 11 月 27 日。
一、转股价钱调治依据
公司于 2024 年 12 月 26 日完成了 2022 年阻挡性股票激发野心初度授予部
分第二个包摄期以及预留部分第一个包摄期的包摄登记手续，本次包摄股票的上
市畅通日为 2025 年 1 月 3 日，公司股本总额由 210,928,884 股增多至 210,959,781
股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 12 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）清楚的《上海皓元医药股份有限公司对于 2022 年阻挡性股
票激发野心初度授予部分第二个包摄期以及预留部分第一个包摄期包摄效果暨
股份上市公告》（公告编号：2024-094）。
把柄中国证券监督处置委员会对于可篡改公司债券刊行的关连规则及公司
于 2024 年 11 月 26 日在上海证券往复所网站（www.sse.com.cn）清楚的《上海
皓元医药向不特定对象刊行可篡改公司债券召募证据书》（以下简称“《召募说
明书》”）的相干条件，在“皓元转债”刊行之后，若公司发生派送股票股利、
转增股本、增发新股（不包括因本次刊行的可篡改公司债券转股而增多的股本）、
配股以及派发现款股利等情况，公司将按上述条件出现的先后司法，次序对转股
价钱进行调治（保留少许点后两位，临了一位四舍五入）。
因此，本次可转债转股价钱的调治相宜公司《召募证据书》的规则。
二、转股价钱的调治表情
把柄《召募证据书》的规则，具体的转股价钱调治公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1＝P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同期进行：P1＝（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现款股利：P1＝P0-D；
上述三项同期进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调治后转股价，P0 为调治前转股价，n 为派送股票股利或转增股
本率，A 为增发新股价或配股价，k 为增发新股或配股率，D 为每股派送现款股
利。
当公司出现上述股份和/或鼓舞权益变化情况时，将次序进行转股价钱调治，
并在上海证券往复所网站（www.sse.com.cn）或中国证监会指定的上市公司其他
清楚媒体上刊登相干公告，并于公告中载明转股价钱调治日、调治主意及暂停转
股本事（如需）。当转股价钱调治日为本次刊行的可篡改公司债券执有东谈主转股申
请日或之后，篡改股份登记日之前，则该执有东谈主的转股恳求按公司调治后的转股
价钱实行。
当公司可能发生股份回购、同一、分立或任何其他情形使公司股份数目和/
或鼓舞权益发生变化从而可能影响本次刊行的可篡改公司债券执有东谈主的债权益
益或转股繁衍权益时，公司将视具体情况按照自制、公正、公允的原则以及充分
保护本次刊行的可篡改公司债券执有东谈主权益的原则调治转股价钱。关连转股价钱
调治本色及操作主意将依据届时国度关连法律律例、证券监管部门和上海证券交
易所的相干规则来制订。
三、本次转股价钱的调治情况
鉴于公司已完成 2022 年阻挡性股票激发野心初度授予部分第二个包摄期以
及预留部分第一个包摄期的包摄登记手续，公司以 39.55 元/股的价钱向 23 名激
励对象包摄了 30,897 股，公司股本总额由 210,928,884 股增多至 210,959,781 股。
使用上述增发新股或配股的调治公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k）；
其中：P0 为调治前转股价 40.73 元/股，A 为增发新股价 39.55 元/股，k 为增
发新股率 0.0146481%（30,897 股/210,928,884 股），P1 为调治后转股价。
P1=（40.73+39.55×0.0146481%）/（1+0.0146481%）≈40.73 元/股
把柄上述公式，因 2022 年阻挡性股票激发野心初度授予部分第二个包摄期
以及预留部分第一个包摄期包摄的股票总额占公司总股本的比例较小，经缠绵并
“皓元转债”的转股价钱不变，仍为 40.73
四舍五入，本次阻挡性股票包摄完成后，
元/股，故本次阻挡性股票包摄完成后不调治“皓元转债”的转股价钱。
四、其他
投资者如需了解“皓元转债”的详备情况，请查阅公司于 2024 年 11 月 26
日在上海证券往复所网站清楚的《上海皓元医药向不特定对象刊行可篡改公司债
券召募证据书》。
筹商部门：证券事务部
筹商电话：021-58338205
邮箱：hy@chemexpress.com.cn
筹商地址：上海市浦东新区张衡路 1999 弄 3 号楼
特此公告。
上海皓元医药股份有限公司董事会
