债券市场投资分析 招商口岸: 2024年面向专科投资者公开荒行科技鼎新公司债券（第一期）2024年第一次债券握有东谈主会议的法律观念书
- 发布日期：2024-12-27 08:49 点击次数：78
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北京市君合（深圳）讼师事务所（以下简称“本所”）受招商局口岸集团股
份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的托付，就贵公司 2024 年面向专
业投资者公开荒行科技鼎新公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）2024
年第一次债券握有东谈主会议（以下简称“本次债券握有东谈主会议”或“会议”）召开
的相关事宜，凭据《中华东谈主民共和国公司法》
《中华东谈主民共和国证券法》
《公司债
券刊行与往返贬责主义》等中华东谈主民共和国（为出具本法律观念书之方向，不包
括香港杰出行政区、澳门杰出行政区及台湾地区，以下简称“中国”）现行法律、
礼貌和模范性文献以及《招商局口岸集团股份有限公司 2024 年面向专科投资者
公开荒行科技鼎新公司债券（第一期）召募评释书》
（以下简称“《召募评释书》”）、
《招商局口岸集团股份有限公司 2022 年面向专科投资者公开荒行公司债券债券
握有东谈主会议司法》（以下简称“《债券握有东谈主会议司法》”）的相关章程，出具本
法律观念书。
本法律观念书仅就本次债券握有东谈主会议的召集东谈主经验和召集样式、召开方法、
会议表决方法是否安妥中国法律、礼貌及《债券握有东谈主会议司法》的章程以及表
决效率是否正当灵验发表观念，并差别本次债券握有东谈主会议所审议的议案推行以
及该等议案所表述的干系事实或数据的真确性、准确性或正当性发表观念。
在本法律观念书中，本所仅依据本法律观念书出具之日当年发生的事实及本
所对该事实的了解，并仅就本次债券握有东谈主会议所波及的干系中国法律、礼貌问
题发表法律观念，而差别除此以外的任何问题发表观念。
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本法律观念书仅供公司为本次债券握有东谈主会议之方向而使用，未经本所事前
书面承诺，任何东谈主不得将其用作其他任何方向。
为出具本法律观念书，本所讼师凭据相关中国法律、礼貌的章程和条款，按
照讼师行业公认的业务模范、谈德模范和奋力尽职精神，对公司提供的与本次债
券握有东谈主会议相关的文献和事实进行了核查和考据。在本所对公司提供的相关文
件进行核查的历程中，本所假定：
副本材料、复印件，不存在职何遗漏或潜藏；
交给本所的文献均是真确、准确、圆善的；
署当作已得回适合、灵验的授权；
是真确、准确、圆善的，各原件的遵守均在其灵验期内且于本法律观念书出具之
日均由其各自的正当握有东谈主所握；
存在职何装假、潜藏或首要遗漏的情况。
基于上述，本所讼师对本法律观念书出具之日及当年所发生的干系事实发表
法律观念书如下：
一、对于本次债券握有东谈主会议的召集东谈主经验和召集
信证券”或“受托贬责东谈主”）为公开荒行公司债券的受托贬责东谈主。凭据《债券握
有东谈主会议司法》章程，债券握有东谈主会议主要由债券受托贬责东谈主厚爱召集，刊行东谈主
因践诺股权激勉讨论等回购股份导致减资，且累计减资金额低于本期债券刊行时
最近一期经审计归并口径净财富的 10%的，受托贬责东谈主不错按照简化方法召集债
券握有东谈主会议。
于适用简化方法召开招商局口岸集团股份有限公司 2024 年面向专科投资者公开
刊行科技鼎新公司债券（第一期）2024 年第一次债券握有东谈主会议的奉告》
（以下
简称“《会议奉告》”）。凭据《会议奉告》，受托贬责东谈主召集本次债券握有东谈主会议，
本次债券握有东谈主会议按照简化方法召开，参会东谈主员无需进行出席会议登记，召开
时分为 2024 年 11 月 6 日至 2024 年 11 月 12 日。
《会议奉告》载明了本次债券握有东谈主会议的债券基
本情况、会议时分、会议召开体式、会议方位、会议拟审议议案、债权登记日、
会议表决样式及表决时分等议事方法、托付事项、召集东谈主等事项，《会议奉告》
的推行安妥《债券握有东谈主会议司法》的相关章程。
综上，本所讼师觉得，本次债券握有东谈主会议的召集东谈主经验、召集样式安妥相
关法律、礼貌、模范性文献以及《召募评释书》和《债券握有东谈主会议司法》的相
关章程。
二、对于本次债券握有东谈主会议的召开方法
凭据《会议奉告》，本次债券握有东谈主会议取舍简化方法召开，参会东谈主员无需
进行出席会议登记，召开时分为 2024 年 11 月 6 日至 2024 年 11 月 12 日，投票
表决工夫为 2024 年 11 月 6 日至 2024 年 11 月 12 日。若债券握有东谈主对公告议案
有异议的，应于《会议奉告》公告之日起 5 个往未来内（即 2024 年 11 月 12 日
前）
（以下简称“公告异议期”）以电子邮件大约邮寄、快递文献等书面样式回应
受托贬责东谈主。落后不回应的，视为承诺受托贬责东谈主公告所涉观念及审议效率。
综上，本所讼师觉得，公司本次债券握有东谈主会议的召开方法安妥干系法律、
礼貌、模范性文献以及《召募评释书》和《债券握有东谈主会议司法》的干系章程。
三、对于本次债券握有东谈主会议的表决方法和表决效率
凭据《会议奉告》，本次债券握有东谈主会议审议《对于不条款公司提前璧还债
务及提供寥落担保的议案》，本次债券握有东谈主会议选择简化方法召开，若债券握
有东谈主对《会议奉告》公告议案有异议的，应于上述公告异议期内以书面体式回应
受托贬责东谈主，落后不回应的，视为承诺受托贬责东谈主公告所涉观念及审议效率。异
议期届满后，受托贬责东谈主凭据异议期收到异议函情况，证据债券握有东谈主会议议案
是否得回通过。若是该工夫未收到异议函，则视为本次会议已召开并表决竣事，
受托贬责东谈主将按照干系司法的商定详情会议效率。
凭据中信证券提供的贵府和评释，公告异议期（2024 年 11 月 6 日至 2024
年 11 月 12 日）内，总共握有占本期债券未偿还且有表决权债券总和 3%的有表
决债券的本期债券握有东谈主以书面体式回应受托贬责东谈主对本次债券握有东谈主会议审
议议案投弃权票。
除前述情形外，在本次债券握有东谈主会议适用的公告异议期内受托贬责东谈主未收
到其他债券握有东谈主的书面异议。
凭据《召募评释书》和《债券握有东谈主会议司法》的章程，本次债券握有东谈主会
议视为已召开并表决竣事，《对于不条款公司提前璧还债务及提供寥落担保的议
案》得回本次债券握有东谈主会议表决通过。
经本所讼师核查，本次债券握有东谈主会议审议的事项与《会议奉告》中列明的
事项相符，不存在对《会议奉告》中未列明的事项进行审议的情形。
综上，本所讼师觉得，本次债券握有东谈主会议表决方法及表决效率安妥干系法
律、礼貌、模范性文献以及《召募评释书》和《债券握有东谈主会议司法》的干系规
定，表决方法及表决效率正当灵验。
四、论断观念
综上，本所讼师觉得，贵公司本次债券握有东谈主会议的召集东谈主经验、召集样式、
召开方法、表决方法及表决效率安妥干系法律、礼貌、模范性文献以及《召募说
明书》和《债券握有东谈主会议司法》的干系章程；本次债券握有东谈主会议的表决方法
及表决效率正当灵验。
本法律观念书底本一式二份，经本所讼师署名并经本所盖印后收效。
（以下无正文）
